违反客户保护规定！FINRA对瑞信证券处以900万美元罚款

外汇天眼 |

2022-01-21 12:18:13

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摘要：美国金融业监管局（FINRA）今天宣布，已对瑞信证券处以900万美元的罚款，原因是其未能遵守投资者保护相关的证券法律和规定，包括美国证券交易委员会（SEC）的客户保护规定和FINRA要求…

　　美国金融业监管局（FINRA）今天宣布，已对瑞信证券处以900万美元的罚款，原因是其未能遵守投资者保护相关的证券法律和规定，包括美国证券交易委员会（SEC）的客户保护规定和FINRA要求公司在发布研究报告时披露潜在利益冲突的规定。FINRA还要求瑞士信贷证明其已实施合理设计的监管系统和程序，以遵守客户保护规定和其他要求。

　　FINRA执法部门负责人兼执行副总裁Jessica Hopper表示：“客户保护规定旨在通过禁止公司私自操作这些证券来保护客户的证券，并确保在经纪自营商破产的情况下迅速归还客户证券。该案例应对成员公司产生警示作用，提醒他们有义务避免客户资金被不当使用，并确保在研究报告中准确披露研究对象和公司之间的潜在冲突，这两者对于投资者保护都至关重要。”

　　FINRA发现瑞士信贷在两个方面违反了客户保护规定。首先，该公司未能按要求管理其为客户持有的数十亿美元的全额支付和超额保证金证券。其次，在许多情况下，该公司未能准确计算其所需的客户准备金—即该公司需要在一个特殊的准备金银行账户中存放的现金或证券数量。

　　此外，从2006年到2017年，FINRA发现瑞士信贷发布了20000多份研究报告，其中包含有关潜在利益冲突的不准确披露。FINRA还发现，该公司发布了6000多份研究报告，其中省略了必要的披露。瑞士信贷的披露忽略了作为研究报告主体的公司在过去12个月内曾是其客户；或瑞士信

　　贷预计将在未来三个月内从目标公司获得投资银行报酬。更多外汇消息，请关注下载外汇天眼APP，全球交易商监管查询APP。

　　FINRA还发现瑞士信贷未能按要求以不可擦除和不可写的格式保存超过186亿条记录。瑞士信贷接受并同意FINRA的调查结果，但未承认或否认。